在香港，专业投资者（Professional Investor, PI）的定义及适用规则主要由《证券及期货条例》（Securities and Futures Ordinance, SFO）第571章及《证券及期货（专业投资者）规则》（Securities and Futures (Professional Investor) Rules, Cap 571D）规定。专业投资者的身份对基金的投资者准入、监管豁免、...

若SFC查到LPF投资者未达专业投资者标准，会有何法律后果？ 如果香港证监会（SFC）发现LPF的投资者未达到专业投资者（PI）标准，而基金管理方未能遵守相关规定，可能会面临以下法律后果和监管惩罚： (1) 违反证券及期货条例（SFO） 违反第103条（未经授权的投资产品销售） 若LPF依赖专业投资者豁免进行募...

LPF未严格执行SFC专业投资者资产标准，提交财务报表时审计方如何处理？ 审计机构在审核香港LPF的财务报表时，通常不会直接审核投资者是否符合专业投资者（PI）标准，而是依据香港财务报告准则（HKFRS）或国际财务报告准则（IFRS）对基金的财务状况、投资活动及合规事项进行审计。然而，以下几点可能影响审...

问题：香港有限合伙基金（LPF）关于专业投资者（Professional Investor）问题解答，香港有限合伙基金（LPF）是做二级市场证券交易的。 1、如LPF并未严格执行SFC对于专业投资者的资产标准要求，LPF提交经审计的财务报表时候，这个问题审计方怎么过关呢？ 2、如LPF并未严格执行SFC对于专业投资者的资产...

请问：挂靠9号牌情况下，香港有限合伙基金（LPF），其银行账户是开设在LPF名下，还是挂靠9号牌的基金经理名下呢？LPF募集的资金是存放在哪里呢？ 比如：国内而言你找个阳光私募公司的平台发个产品，其募集投资者资金的账户是开在这个私募基金公司名下的，有业绩报酬管理费等都是有该私募基金公司支配的（通过协议方...

请问：成立香港有限合伙基金（LPF），基金经理9号牌挂靠他人资产管理公司，那么该合伙公司所管理的资产是由谁支配呢？是GP还是基金经理，还是LP呢？ 答复：在香港有限合伙基金（Limited Partnership Fund，LPF）架构下，基金的资产管理和支配权主要涉及以下几个核心角色： 普通合伙人（GP，General Partn...

问题：请问怎么注册申请台湾公司呢？ 答复：台湾公司注册服务全方位详细解析由仁港永胜唐生讲解,具体如下： 一、台湾概况与营商环境 台湾是亚洲重要的经济体之一，以其优越的地理位置、创新驱动型经济和全球化的产业布局，成为国际投资者开拓亚太市场的理想选择。台湾经济结构以高科技产业为主，同时涵盖金融、服务、制造和...

问题：关于印尼证券牌照的试运行时长要求是怎样呢？ 答复：针对您的问题，以下是仁港永胜唐生给您的建议：关于印尼证券牌照的试运行时长要求，印尼金融服务管理局（Otoritas Jasa Keuangan, OJK）在其法规中有明确规定。根据POJK No. 12/POJK.04/2017（关于证券公司的设立和运营），试运行期的时长通常为一年...

问题：申请印尼证券和承销商牌照问题：试运行期间的这一年可以做哪些业务呢？必须得做好哪些工作呢？ 答复：针对您的问题，以下是仁港永胜唐生给您的建议：根据印尼金融服务管理局（OJK）的规定，证券公司在试运行期间（通常为一年）可以开展部分证券业务，但需严格遵守监管要求，并做好合规和运营准备工作，以便在试运行...

问题：关于申请印尼证券和承销商牌照问题： 申请牌照条件，试运行要求，是依据哪条政府法规指引呢？有政府相关法规指引网址链接吗？ 答复：在印尼，证券和承销商牌照的申请条件、试运行要求以及其他相关监管规定，主要由印尼金融服务管理局（Otoritas Jasa Keuangan, OJK）负责制定和执行。OJK是印尼金融行业的监管...

问题：关于申请印尼证券和承销商牌照问题 1、网上查阅资料，发现某些介绍有说印尼证券牌照需要运行一年后才给发正式的证券牌照，而承销商牌照是只有证券公司才能申请。所以想咨询核实，如一年试运行期间是否可以申请承销商牌照，还是必须得等正式证券牌照申请下来后，才可以申请承销商牌照。因为我们公司有项目着急做，如果...

问题：全球类似于 BVI（英属维尔京群岛）、开曼群岛、塞舌尔、香港 这样的海外公司注册地有哪些推荐呢？ 全球类似于 BVI（英属维尔京群岛）、开曼群岛、塞舌尔、香港 这样的海外公司注册地主要是以离岸金融中心、低税率或零税率为特点，吸引全球投资者注册公司的司法管辖区。以下是此类海外公司注册地的主要分布和数量类...

问题：香港MSO牌照可以支付汇款到到中亚、东南亚国家吗？ 答复：香港MSO（Money Service Operator）牌照持牌公司主要负责提供货币兑换及汇款服务。在持牌范围内，MSO持牌公司是可以向中亚、东南亚等国家进行合法的汇款服务的，但需符合以下几点要求： 1. 合规要求 业务范围限制：MSO牌照持牌公司的汇款服务范...

问题：怎么注册瑞士公司呢？ 答复：以下是瑞士公司注册类型及详细申请注册指南 瑞士以其稳定的经济环境、低税率和高效的商业体系吸引了全球投资者。作为世界上最具竞争力的经济体之一，瑞士为跨国公司和中小型企业提供了多种灵活的注册选项。以下是关于瑞士公司注册类型及详细申请指南的深度解析，由仁港永胜唐生讲解。 一、...

问题：具有独特监管框架和经济政策的区域或经济特区有哪些呢？ 答复：以下是一些类似于香港、纳闽（Labuan）、迪拜国际金融中心（DIFC）这种具有独特监管框架和经济政策的区域或经济特区的全面介绍： 1. 香港特别行政区（HKSAR） 特色： 全球主要的国际金融中心之一。 自由贸易港口，无外汇管制，资金自由流通。 完...

香港证监会（SFC）10号牌照：信贷评级服务许可牌照详细申请指南 以下内容由仁港永胜唐生讲解，将从各个方面详细说明香港SFC 10号牌照的申请及相关要求，确保涵盖全面的信息，帮助申请机构了解和准备。 牌照介绍 香港证监会（SFC）的10号牌照是专为从事信贷评级服务的机构设置的。信贷评级服务是通过分析债务工具或...

问题：请问怎么申请英国信用评级机构CRA许可牌照呢？ 答复：以下是更详细的英国信用评级机构（CRA）的介绍以及CRA许可牌照申请的具体条件： 1. 英国信用评级机构CRA详细介绍 1.1 监管机构概述 在英国，信用评级机构（CRA）受金融行为监管局（FCA）监管。FCA的职责是确保CRA按照适用的法律法规运营，...

问题：如何合规收购香港证监会（SFC）第9号牌照持牌公司并转移100%股份至指定股东名下呢？答复如下： 如何合规收购香港证监会（SFC）第9号牌照持牌公司并转移100%股份至指定股东名下 收购香港证监会（SFC）第9号牌照持牌公司，并将其100%股份转移到指定股东名下时，需确保合规并避免触发SFC的前置审批。以下...

问题：什么样情况下变更香港证监会SFC持牌公司股份，不会触发SFC的前置审批呢？ 答复：在变更香港证监会（SFC）持牌公司股份时，通常会触发SFC的前置审批，特别是在股东变动涉及公司控制权或影响公司的业务稳定性时。然而，有一些情况下，股东变更不会触发SFC的前置审批。以下是一些典型的例子： 1. 不改变控...

收购香港证监会（SFC）第9号牌照的持牌公司时，新股东必须满足SFC的相关合规要求，尤其是在适当人选的资格审查方面。以下是新股东需要符合的条件： 1. 适当人选条件（Fit and Proper Criteria） 香港证监会要求所有持牌法团、其股东及相关负责人均需符合“适当人选”条件，包括以下三个核心方面： a. 品格和诚信（...