香港黄金原料输送内地加工及回港销售——合规闭环操作指南 本文由仁港永胜唐生提供，针对“香港黄金交易所持牌铸造商公司如何将黄金原料运送至内地加工，再复运回香港销售”这一典型业务场景，结合香港与内地的监管要求与实际操作流程，形成了一套可执行、合规、风险可控的操作模式。 一、业务模式与监管框架 核心模式： 加...

香港证监会（SFC）的牌照（如第1、4、9号牌等）SFC牌照的有效期与续牌条件介绍 本文内容由仁港永胜唐生提供讲解，香港证监会（SFC）的牌照（如第1、4、9号牌等）本身没有固定有效期，但持牌法团需每年续牌，并满足持续合规要求。以下是详细解答： 一、SFC牌照的有效期与续牌条件 牌照的有效期 SFC牌照在获批...

Broker-Dealer 牌照与上市辅导，保荐的介绍 1. Broker-Dealer 牌照与上市辅导的关系 在美国，Broker-Dealer（券商）牌照是由 SEC（美国证券交易委员会）批准，并且必须在 FINRA（美国金融业监管局）注册。 拥有 Broker-Dealer 牌照后，公司可以承销证券、撮合买卖、提供投行服务等，这是帮助企业赴美上市（尤...

香港黄金原料输送内地加工操作方式介绍-加工贸易（保税）闭环 问题：一间香港黄金交易所持牌铸造商公司，想把黄金原料发到中国内地加工后再运回香港进行销售，这样的模式要走什么样的流程及办理什么样的手续呢？需要什么条件及材料呢？对香港持牌铸造商公司及中国内地的加工企业有什么要求呢？流程是怎样的呢？ 本文内容由仁...

问题：立陶宛 EMI（Electronic Money Institution，电子货币机构）的客户资金由谁持有及管理呢？ 在立陶宛 EMI（Electronic Money Institution，电子货币机构） 的合规框架下，客户资金的持有与管理有明确规定，主要由以下几方负责： 1. 客户资金的法律性质 客户资金必须被视为客户资产（safeguarded funds），不得...

香港证监会（SFC）6号牌（就机构融资提供意见牌照）的“RO（负责人员）/持牌代表”定位，以及与A股投行里的岗位对照详细介绍，本文内容由仁港永胜唐生提供讲解： 1. 香港SFC体系的基本角色 持牌代表（Representative）： 在6号牌下，主要从事投行业务的执行层面工作，比如并购重组顾问、IPO财务顾问工作团队成员...

问题：中国境内投资者其资产都在中国内地能认证香港专业投资者PI吗？需要怎么操作呢？需要提供哪些资料呢？ 在香港《证券及期货条例》（SFO）下，“专业投资者（Professional Investor, PI）”认证，核心要求是投资者需符合资产门槛，通常分为个人及机构两类。针对您提到的 “中国境内投资者，其资产都在内地” 的情况...

请问香港秘书公司牌照与香港信托公司牌照有什么区别呢？ ✅ 点击这里可以下载PDF文件：请问香港秘书公司牌照与香港信托公司牌照有什么区别呢？ 本文内容由仁港永胜唐生提供讲解，这份主题“请问香港秘书公司牌照与香港信托公司牌照有什么区别呢？”内容覆盖：（含股东/董事/合规人员配置、申请条件与流程、续牌/后续维护...

问题：请问香港MSO牌照是否可以从事加密货币OTC业务呢？ 答复：香港的 MSO（金钱服务经营者）牌照 是由香港海关（C&ED）监管的，主要涵盖以下两类业务： 货币兑换服务（Money Changing Service） 汇款服务（Remittance Service） ⚠️ 重点说明： 香港MSO牌照 不涵盖虚拟资产相关业务。根据《打击洗钱...

问题：请问香港信托牌照有区分大牌小牌吗？ 有没有区分经营限制呢？ 答复：您好！这是一个非常常见且重要的问题。关于香港信托或公司服务提供者（TCSP）牌照，一个核心的结论是： 香港的TCSP牌照本身并没有官方定义的“大牌”和“小牌”之分。 这是一个行业内的通俗说法，用于区分牌照持有者是否能独立处理客户资金...

香港信托牌照区分及经营限制解析 香港的“信托牌照”严格来说是指《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO, Cap. 615）下的信托或公司服务提供者牌照（Trust or Company Service Provider Licence, TCSP），由香港公司注册处（CR）负责发牌与监管，本文内容由仁港永胜唐生提供讲解。 一、牌照区分 香港的...

问题：中国内地客户开美股账户，全球各地券商需要具备什么条件呢？ 回答：给中国内地客户开美股账户，涉及到两个维度： 券商端条件（香港券商 & 全球其他国家/地区券商） 客户端条件（中国内地客户个人/机构） 我分开讲，并结合监管要求、业务实操与合规限制。 一、券商端条件 （A）香港券商给内地客户开美股账户 香港券商...

 内地客户开港股账户常见问题（仁港永胜唐生指引）  一、开户基本问题 Q1：内地客户可以开香港券商账户吗？ ✅ 可以。前提是：香港券商持有 SFC 第1类牌照，且开户必须由客户主动申请。 Q2：开户需要哪些材料？ 身份证/护照 住址证明（近3个月水电费单/银行账单等） 手机号 & 邮箱 资金来源证明（工...

问：给中国内地客户开港股账户，香港券商需要具备什么条件？中国内地客户需要具备什么条件呢？ 答：这个问题很关键，涉及 香港券商（SFC持牌机构）与中国内地客户两方面的合规条件。下面分为 券商端要求 与 客户端要求 两大部分讲清楚，本文内容由仁港永胜唐生提供讲解。 一、香港券商的条件（开立港股账户给内地客户） ...

波兰小型支付机构 SPI（MIP）牌照常见问题（FAQ） 文内容由仁港永胜唐生提供讲解，内容基于波兰《支付服务法》、KNF（波兰金融监督委员会）指引及市场实务经验，涵盖 申请阶段、经营阶段、合规维护、风险与战略 四大部分。 ✅ 点击这里可以下载PDF文件：波兰小型支付机构 SPI（MIP）牌照常见问题（FA...

AT 奥地利电子货币机构（EMI）牌照申请常见问题（FAQ） Q1：奥地利是否存在“小型 EMI（注册制/豁免制）”？ 答：不存在。 Q2：申请周期一定是 3 个月吗？ 答：法律上是的，但实操中往往更久。 Q3：可否完全外包 IT 与客服？ 答：可以外包，但需承担合规责任。 Q4：我们的 App 用视频 KYC 合规吗？ 答：合...

香港公司申请清盘（Liquidation）是一个正式的法律程序，通常分为两种主要类型：自愿清盘和强制清盘。流程会根据不同类型而有显著差异。 以下由仁港永胜唐生为您详细解读这两种流程。 一、 自愿清盘 (Voluntary Winding-up) 自愿清盘是由公司成员（股东）主动发起的清盘程序。它又分为两种： A. 成员自愿清盘 (Member...

美国 STO（Security Token Offering）牌照 和 MSB（Money Services Business）牌照 在联邦与州层面的区别，本文内容由仁港永胜唐生提供讲解： 一、美国 STO 牌照 性质与监管机构 STO 涉及的是 证券型代币（Security Token），在美国被视作证券（需遵循《证券法》）。 联邦监管层面：由 SEC（美国证券...

以下资料由仁港永胜唐生讲解： 你们现在面对的是 VARA正式执法行动，已经进入到“违约通知 + 停止与终止令（Cease & Desist Order）+ 拟罚款”阶段。此类情况必须非常谨慎应对，否则不仅影响罚金数额，还可能导致未来牌照申请被拒。以下我分为 应对思路、策略重点 和 解释信草稿 三个部分详细说明： 一、应对思路（...

问题：申请迪拜虚拟资产监管局（VirtualAssetsRegulatoryAuthority，简称VARA），加密交易所牌照时候，被VARA发出处罚警告信应如何应该呢？ 答复：下面由仁港永胜唐生给你结论版操作要点： 1）立刻停：停止一切面向迪拜（含自由区）的上线运营与对外营销；把官网与 App 对阿联酋/UAE 的访问、下载、注册、交...